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　　开首：券业众人

　　齐说金融与中介相通，这话可能有些过了。可是，中天期货这位身份额外的买卖部老总，因向客户先容配资行状，接踵收到了监管处罚和自律惩责。

　　新增自律惩责

　　在《教学！国泰君安领衔》等文中，众人照旧点评了中期协对期货机构及从业东说念主员的处罚事项。而在今天（2024年12月9日），这别称单又出现了更新——

　　点开来看，中期协字〔2024〕153号决定书，对华闻期货有限公司（简称：华闻期货）江苏分公司原职工孙贵银“不稳健期货交游商讨从业条目但向交游者提供期货交游商讨提议”的违纪步履给以“教学”。

　　兼并天作念出的中期协字〔2024〕152号决定书，被“公开驳诘”确当事东说念主陈建刚，并非“时任”，而是“现任”。其“头衔”是中天期货有限职守公司（简称：中天期货）宁海世贸中心买卖部（简称：宁海买卖部）精良东说念主。

　　现任老总违纪

　　提及中天期货宁海买卖部及精良东说念主，数月前曾收到宁波证监局“双罚”。

　　本年4月8日，宁波证监局点名陈建刚在中天期货宁海买卖部任职时辰，“为配资行为提供便利”，对其秉承出具警示函的监管容貌，并记入证券期货商场诚信档案。

　　4月9日，宁波证监局进一步指出：宁海买卖部精良东说念主陈建刚在职职时辰为配资行为提供便利，反馈出买卖部合规科罚和里面完了存在劣势，对宁海买卖部秉承责令改正的监管容貌，限期30日完成整改，并向宁波局提交整改论说。

　　时隔数月，中期协的监管函中点出了违纪细节：“手脚期货从业东说念主员违纪向交游者先容期货配资行状，存在波及配资的不妥言论”。

　　“言论”和“步履”，是否不错划等号，众人不知所以。“听其言，不雅其行”，导致监管“双罚”的这位精良东说念主，在中天期货的职务，并莫得任何“变动”。

　　过往阅历丰富

　　公开信息泄漏，中天期货为中天证券全资子公司。董事长孙立军此前曾是中天证券分支机构精良东说念主。

　　可是，宁海买卖部精良东说念主的阅历，颇为“丰富多彩”。自2006年起曾在兴业银行、太平洋东说念主寿、光大证券（维权）和申万宏源证券任职。他于2021年5月加入中天期货，并任宁海买卖部精良东说念主。

　　从业东说念主员信息泄漏，连同这位老总在内，宁海买卖部也仅有两东说念主合手证。

　　那么，中天期货迟迟未更换这位存在违纪事项的精良东说念主，是因为“东说念主手不及”，如故因为“功绩出众”呢？

　　要知说念，中天证券2023年报中仅线路中天期货职工123名，并莫得任何场地涉过火功绩情况。

　　浏览中天期货官网，在招岗亭包括信息工程部详尽岗，信息本领运维岗，交游风控岗和合规岗。其中，合规岗的岗亭要求出现了“懂原则，守底线”的表述。大概，中天期货更为遑急的是对包括高管、分支机构精良东说念主在内的举座东说念主员进行合规培训。

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